В результате обучения Вы сможете (Цель курса):

• Понимать основные причины роста потребности в комплаенс
• Разбираться в ключевых терминах комплаенс-менеджмента
• Изучить «контрольные точки» при разработке системы комплаенс-менеджмента (СКМ)
• Разбираться в структуре стандарта ISO 37301:2021 и в его требованиях
• Понять, что такое дью-дилидженс и комплаенс-контроль
• Научиться определять основные комплаенс-риски в подразделениях
• Изучить ключевые задачи комплаенс-службы
• Знать сколько мер комплаенс контроля должно быть в организации
• Знать какие обязательные документы требуются для СКМ
• Участвовать в разработке и внедрении СКМ в своей организации
• Ознакомиться с правилами сертификации СКМ

Программа курса включает:

• Представление участников курса
• Ознакомление с распорядком дня и обсуждение организационных вопросов
• Краткая информация об организации ISO и стандартах ISO
• Понятие коррупции, взяточничества
• Примеры из мирового опыта комплаенс
• Предпосылки возникновения международного стандарта ISO 37301
• Цель внедрения и сертификации СКМ по ISO 37301
• Практическая работа на понимание терминологии ISO 37301
• Понимание организации и её контекста
• Практическая работа по SWOT-анализу
• Понимание потребностей и ожиданий заинтересованных сторон
• Определение области СКМ
• Определение процессов СКМ
• Комплаенс-обязательства
• Идентификация, анализ и оценка комплаенс-рисков
• Промежуточное тестирование по итогам пройдённого материала
• Демонстрация лидерства и приверженности со стороны управляющего органа и высшего руководства
• Определение комплаенс-политики
• Установление ролей, обязанностей и полномочий лиц
• Практическая работа по оценке предложенной комплаенс-политики
• Действия в отношении рисков и возможностей
• Разработка комплаенс-целей и планирование их достижения
• Управление изменениями
• Промежуточное тестирование по итогам пройдённого материала
• Определение ресурсов, необходимые для разработки и внедрения СКМ
• Обеспечение компетентности лиц, влияющих на СКМ
• Требования к процедурам трудоустройства
• Обеспечение осведомлённости и обучения лиц, влияющих на СКМ
• Установление порядка внешней и внутренней коммуникации
• Управление документированной информацией
• Промежуточное тестирование по итогам пройдённого материала
• Требования к планированию и управлению деятельностью
• Требования к проведению комплексной проверки благонадёжности персонала
• Требования к внедрению мер контроля и процедур
• Требования к процедуре информирования о подозрениях
• Управление процессом расследования
• Промежуточное тестирование по итогам пройдённого материала
• Мониторинг, измерение, анализ и оценка показателей в области комплаенс
• Основные требования к проведению внутреннего аудита СКМ в организации
• Анализ СКМ со стороны руководства
• Промежуточное тестирование по итогам пройдённого материала
• Механизм постоянного улучшения СКМ
• Работа с несоответствиями и управление корректирующими действиями
• Промежуточное тестирование по итогам пройденного материала
• Обсуждение вопросов по пройденному материалу
• Подготовка к экзамену
• Проведение экзамена